大浪潮点评：对优质以及合规券商予以扶持，违规、劣质券商进行清理有助于整个证券市场健康发展。两家券商类股中信证券和宏源证券仍可投机性关注。
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证券公司分类监管政策正在深入推进--继创新试点类券商后，第二类券商即规范类券商将逐步推出。所有合规经营的券商，均可提出申请，在通过专家评审后，方可成为规范类券商，并获准开展相应的业务。这是中国证监会日前发布的《关于规范类证券公司评审和监管相关问题的通知》作出的规定。同时，中国证券业协会也发布实施了《规范类证券公司评审暂行办法》。
就规范类证券公司可获准开展的相应业务，证监会有关部门负责人明确表示，监管部门将受理规范类公司依法提出有关核准事项的申请，准予该类公司参与股票发行询价等新业务，准予其开展资产管理业务，支持其通过银行间市场进行融资等。
具体措施包括：允许此类公司按新规定开展定向理财业务，申请专项理财业务试点；待集合资产管理业务运行一段时间以后，将试点范围扩大到此类公司；允许此类公司规范其已设立的海外分支机构；支持此类公司拓宽融资渠道，根据有关规定，近期内此类公司发行短期融资券不必另行进行资信评级。随着创新试点工作的顺利推进，经试点证明成熟的业务做法、产品创新方案等也将首先在此类公司中推广实施。
就规范类券商应具备的条件，《通知》和《评审办法》都相应作出了规定。主要包括：一是将是否能够保证客户资产的安全、透明、完整、可控、可查作为规范类公司的必要条件；二是不存在严重的违法违规行为或重大历史遗留问题，须设立并持续经营一年或一年以上，综合类(含比照综合类)券商最近一年净资本不低于人民币2亿元，经纪类券商最近一年净资本不低于人民币2000万元且不低于净资产的50%等；三是须完成摸清风险底数、妥善解决超比例持股、自营账户的规范、经纪业务客户账户的清理规范、客户资产管理业务的清理规范等问题。(立即免费索取《绝密报告：超级机构建仓16只股，建仓成本大揭底》)
《评审办法》明确，规范类证券公司符合有关条件时，可以申请从事相关创新活动证券公司的评审。《通知》称，若规范类证券公司发生严重违法违规行为或出现重大风险的，证监会将暂停受理其有关核准事项，限制相关业务，责令限期清理违规业务，按照承诺和相关规定追究有关人员的责任。
据了解，推出规范类券商后，监管部门还将酝酿推出第三、第四类券商，存在重大违法违规行为、风险较大的证券公司将归入上述两类券商行列，在经过整改后，若他们能达到合规或创新试点类券商的标准，便可获准开展相关业务，若达不到，则将面临被监管部门风险处置、淘汰出局的命运。(《证券时报》4月20日)
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